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发表于 2024-05-21 16:21:53 东方财富iPhone版 发布于 安徽
一例操控31只LOF基金谋利案!涉案基金超过2000万,作案手法曝光

$招商丰泰LOF(SZ161722)$  

申购涉案基金超2000万元 盈利超150万元 

根据证监会调查,张明操纵的公募基金包括融通四季添利LOF、银华永兴LOF、湾区LOF基金、中银301E基金、成长量化LOF、华夏磐泰LOF基金、鹏华丰利LOF基金、信澳鑫安LOF基金、国富恒利债券LOF、交银添利LOF、招商丰泰LOF、民生增利定开、汇添富季季红定开、银河通利、九泰锐诚、稳健债A、信诚深度、广发聚源、信诚机遇LOF、建信丰裕LOF、国泰融丰、港中小企、财通福享、国泰融信、添富睿丰、添富睿C、金选300C类LOF基金、富时AH50LOF基金、AH50CLOF基金、质量基金、红利增强等。

操纵期间内,张明控制的账户组在深市共计申购涉案基金1667.06万元,赎回168.94万元,买入2096.47万元,卖出3694.85万元,盈利97.95万元。同期,相关账户组在沪市共计申购涉案基金348.65万元,赎回43.37万元,买入748.51万元,卖出1101.09万元,盈利55.64万元。

以此统计,张明控制的账户组在沪深两市申购涉案基金共计2015.71万元,涉案LOF产品均为上市交易的基金份额,共盈利153.59万元。

在听证和申辩材料中,张明对违法事实无异议,但恳请将处罚倍数调减至一倍,理由有六:一是家庭近期遭遇变故,多名家庭成员重病,无力承担高额罚款。二是调查期间积极配合,主动供述调查组未掌握的7只证券账户,其中3只涉案。三是及时纠正违法行为,案发后,未再实施操纵行为。四是违法行为总体轻微,证监会部分案例违法情节较本案更重,但仅处一倍罚款,故本案量罚也应为一倍。五是根据国务院《进一步规范和监督罚款设定与实施的指导意见》(国发〔2024〕5号)精神,希望能处罚与教育相结合。六是平日乐善好施,经常捐款帮助他人,本性善良。

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发表于 2024-05-21 17:31:22 发布于 山西
操纵基金,盈利丰厚,张明真是高手!
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