公告日期：2022-11-11

南方上证科创板 50 成份增强策略交易型开
放式指数证券投资基金招募说明书

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司


目录


一、绪言......4
二、释义......5
三、基金管理人......10
四、基金托管人......19
五、相关服务机构......21
六、基金的募集......22
七、基金合同的生效......28
八、基金份额折算与变更登记......29
九、基金份额的交易......30
十、基金份额的申购赎回......32
十一、基金的投资......44
十二、基金的财产......51
十三、基金资产估值......52
十四、基金的收益与分配......57
十五、基金的费用与税收......59
十六、基金的会计与审计......61
十七、基金的信息披露......62
十八、风险揭示......68
十九、基金合同的变更、终止和基金财产的清算......75
二十、基金合同的内容摘要......77
二十一、基金托管协议的内容摘要......96
二十二、基金份额持有人服务......106
二十三、其他应披露事项......108
二十四、招募说明书存放及其查阅方式......109
二十五、备查文件......110

重要提示

本基金经中国证监会 2022 年 10 月 28 日证监许可〔2022〕2606 号文注册募集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，流动性风险。本基金是跟踪标的指数的增强策略交易型开放式指数证券投资基金，本基金标的指数为上证科创板 50 成份指数，及其未来可能发生的变更。投资本基金可能遇到的风险还包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险及跟踪误差控制未达约定目标的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、IOPV 计算错误的风险、投资人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、增强策略失效风险、潜在抢先交易风险、风险评价不一致的风险、其他风险等。本基金属股票型基金，一般而言，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括股价波动风险、流动性风险、退市风险和投资集中风险等。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。

本基金投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证（“中国存托凭证”）,存在中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等。

本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险等转融通业务特有风险。

《基金合同》生效后，连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应通知基金托管人，基金合同终止，无需召开基金份额持有人大会。投资者可能面临基金合同提前终止的风险。

投资人申购的基金份额当日起可卖出，投资人赎回获得的股票当日起可卖出。

投资人投资本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户。其中，上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资人需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所 A 股账户。


投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。