公告日期：2024-05-17

国联安上证科创板 50 成份交易型开放式指
数证券投资基金

招募说明书(更新)

（2024 年第 1 号）

基金管理人：国联安基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司


重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会 2021 年 4 月 23 日证监许可[2021]1449 号
文准予注册募集。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益；因基金份额价格存在波动，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金标的指数为上证科创板 50 成份指数。

（1）指数样本空间

上证科创板 50 成份指数样本空间由满足以下条件的科创板上市证券（含股票、红筹企业发行的存托凭证）组成：

i. 上市时间超过6个月；待科创板上市满12个月的证券数量达100只至150只后，上市时间调整为超过 12 个月；

ii. 上市以来日均总市值排名在科创板市场前 5 位，定期调整数据考察截止
日后第 10 个交易日时，上市时间超过 3 个月；

iii. 上市以来日均总市值排名在科创板市场前 3 位，不满足条件 ii，但上
市时间超过 1 个月并获专家委员会讨论通过。

存在以下情形的公司除外：

i. 被实施退市风险警示；

ii. 存在重大违法违规事件、重大经营问题、市场表现严重异常等不宜作为样本的情形。

（2）选样方法

1）对样本空间内的证券按照过去一年的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后 10%的证券作为待选样本；

2）对待选样本按照过去一年的日均总市值由高到低排名，选取排名前 50 的证券作为指数样本。

（3）指数采用调整市值加权，并设置权重因子。权重因子介于0和1之间，
以使单个样本权重不超过 10%，前五大样本权重合计不超过 40%。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见上海证券交易所网站，网址：www.sse.com.cn。

本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券市场、期货波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，并自行承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、合规性风险、操作和技术风险、本基金的特定风险等。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险，本基金的特有风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。

本基金是股票型基金，预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金；本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。

本基金发售面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于发售面值，本基金投资者有可能出现亏损。因折算、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。

投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回获得的股票当日起可卖出。

投资有风险，投资者在认购或申购本基金前应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等信息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

投资者一旦认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申购和赎回所涉及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所涉及申购、赎回对价的交收方式已经认可。


本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2024 年 04 月 22 日，有关财务数
据和净值表现截止日为 2024 年 03 月 31 日(财务数据未经审计)。


目 录


重要提示...... 1
一、绪言...... 5
二、释义...... 6
三、基金管理人...... 12
四、……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。