公告日期：2021-09-27

浦银安盛基金管理有限公司
浦银安盛中证沪港深科技龙头交易型
开放式指数证券投资基金

托管协议

基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人：光大证券股份有限公司


目录


一、基金托管协议当事人 ...... 2

二、基金托管协议的依据、目的和原则...... 3

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ...... 4

四、基金管理人对基金托管人的业务核查...... 11

五、基金财产的保管...... 12

六、指令的发送、确认和执行...... 15

七、交易及清算交收安排...... 18

八、基金资产净值计算和会计核算...... 20

九、基金收益分配...... 22

十、基金信息披露...... 22

十一、基金费用...... 24

十二、基金份额持有人名册的保管...... 25

十三、基金有关文件档案的保存...... 25

十四、基金管理人和基金托管人的更换...... 26

十五、禁止行为...... 28

十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ...... 30

十七、违约责任...... 31

十八、争议解决方式...... 32

十九、基金托管协议的效力...... 33

二十、其他事项...... 33

二十一、基金托管协议的签订...... 33

鉴于浦银安盛基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行浦银安盛中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）；

鉴于光大证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的证券公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于浦银安盛基金管理有限公司拟担任浦银安盛中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金的基金管理人，光大证券股份有限公司拟担任浦银安盛中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金的基金托管人；

为明确浦银安盛中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

除非文义另有所指，本托管协议的所有术语与《浦银安盛中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中定义的相应术语具有相同的含义。若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。


一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：浦银安盛基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室

办公地址：上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼

法定代表人：谢伟

成立时间：2007 年 8 月 5 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207 号

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理，境外证券投资管理和中国证监会许可的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

注册资本：191,000 万元人民币

组织形式：有限责任公司

存续期间：持续经营

（二）基金托管人

名称：光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

法定代表人：刘秋明

成立时间：1996年4月23日

批准设立机关及批准设立文号：中国人民银行核发银复［1995］214号文
基金托管业务批准文号：证监许可〔2020〕1242号

经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金代销；融资融券业务；代销金融产品业务；股票期权做市业务；证券投资基金托管；中国证监会批准的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

组织形式：股份有限公司（台港澳与境内合资、上市）

注册资本：461078.7639万元人民币

存续期间：持续经营


联系人：窦华宸

联系电话：021-22167436

二、基金托管协议的依据、目的和原则

本托管协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）……
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