公告日期：2023-12-14

华夏上证基准做市国债交易型开放式指数证券投资基金

基金合同生效公告

公告送出日期：2023 年 12 月 14 日

1 公告基本信息

基金名称 华夏上证基准做市国债交易型开放式指数证券投资基金

基金简称 华夏上证基准做市国债 ETF

场内简称 基准国债（扩位简称：基准国债 ETF）

基金主代码 511100

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2023 年 12 月 13 日

基金管理人名称 华夏基金管理有限公司

基金托管人名称 招商银行股份有限公司

公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《华夏上证基准做
市国债交易型开放式指数证券投资基金基金合同》《华夏上证基准做市
国债交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》

2 基金募集情况

基金募集申请获中国证监会准予注册的文号 证监许可[2023]2379 号文

基金募集期间 自 2023 年 12 月 4 日起

至 2023 年 12 月 8 日止

验资机构名称 安永华明会计师事务所（特殊
普通合伙）

募集资金划入基金托管专户的日期 2023 年 12 月 13 日

募集有效认购总户数（单位：户） 3,396

募集期间净认购金额（单位：人民币元） 2,022,956,000.00

认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元） 204,472.86

有效认购份额 2,022,956,000.00
募集份额（单位：份） 利息结转的份额 94,444.00
合计 2,023,050,444.00

其中：募集期间基金管理人运用 认购的基金份额（单位：份） -
固有资金认购本基金情况 占基金总份额比例 -
其他需要说明的事项 -

其中：募集期间基金管理人的从 认购的基金份额（单位：份） -
业人员认购本基金情况 占基金总份额比例 -

其中：本公司高级管理人员、基 认购的基金份额总量的数量 0
金投资和研究部门负责人认购 区间
本基金情况

其中：本基金的基金经理认购本 认购的基金份额总量的数量 0
基金情况 区间

募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续 是

的条件

向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2023 年 12 月 13 日

注：①根据本基金招募说明书的规定……
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