公告日期:2023-10-12
上证180金融交易型开放式指数证券投资基金基金产
品资料概要更新
编制日期:2023年9月25日
送出日期:2023年10月12日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况
基金简称 国泰上证 180 金融 ETF 基金代码 510230
基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司
基金合同生效日 2011-03-31 上市交易所及上 上海证券交易所
市日期 2011-05-23
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 交易型开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金 2014-01-13
基金经理 艾小军 基金经理的日期
证券从业日期 2001-05-01
场内简称 金融 ETF
扩位简称 金融 ETF
基金合同存续期内,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净
其他 值低于 5000 万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续 20
个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因和
报送解决方案。
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见本基金招募说明书(更新)“十三、基金的投资”。
投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资
目标,本基金可少量投资于非标的指数成份股(含存托凭证)、新股
(含存托凭证)、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
在建仓完成后,本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比
投资范围 例不低于基金资产净值的95%。
本基金将根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金的标的指数为上证180金融股指数及其未来可能发生的变更。
1、股票投资策略:本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数成
主要投资策略 份股组成及其权重构建股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权
重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况(如成份股长期停牌、成
份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行
权重进行同步调整时,基金管理人将对投资组合进行优化,尽量降低
跟踪误差;2、存托凭证投资策略;3、债券投资策略;4、融资与转
融通证券出借投资策略。
业绩比较基准 上证180金融股指数
本基金属股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场
风险收益特征 基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表
现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收
益特征。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
数据截止……
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