公告日期：2023-10-12

上证 180 金融交易型开放式指数
证券投资基金更新招募说明书

（2023 年第一号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司


目录


重要提示...... 2
一、绪言...... 4
二、释义...... 4
三、基金管理人...... 9
四、基金托管人...... 20
五、相关服务机构 ...... 21
六、基金的募集...... 22
七、基金合同的生效 ...... 23
八、基金份额折算与变更登记 ...... 23
九、基金份额的交易 ...... 23
十、基金份额的申购与赎回 ...... 25
十一、基金的非交易过户等其他业务 ...... 32
十二、基金申购和赎回等业务的代理 ...... 32
十三、基金的投资 ...... 32
十四、基金的业绩 ...... 42
十五、基金的融资、融券 ...... 43
十六、基金的财产 ...... 43
十七、基金资产的估值 ...... 44
十八、基金收益与分配 ...... 47
十九、基金费用与税收 ...... 48
二十、基金的会计与审计 ...... 50
二十一、基金的信息披露 ...... 50
二十二、风险揭示 ...... 54
二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 61
二十四、基金合同的内容摘要 ...... 63
二十五、托管协议的内容摘要 ...... 74
二十六、对基金份额持有人的服务 ...... 82
二十七、其他应披露事项 ...... 83
二十八、招募说明书存放及其查阅方式...... 84
二十九、备查文件 ...... 84

重要提示

1、本基金经中国证券监督管理委员会 2011 年 2 月 17 日证监许可[2011]239 号文核准
募集。本基金的基金合同于 2011 年 3 月 31 日正式生效。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

3、本基金标的指数为上证 180 金融股指数

（1）样本空间

上证 180 指数样本

（2）选样方法

从样本空间中选取银行、其他金融、资本市场、保险等行业的上市公司证券作为指数样本。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。

4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特有风险、科创板股票投资风险、存托凭证投资风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金特有风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险及跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、成份股停牌的风险、IOPV 计算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、参与融资业务风险、参与转融通证券出借业务的风险等。


本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。

本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保能力及限制交易风险、强制平仓风险等。

本基金可参与转融通……
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