公告日期：2023-12-07

上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基 金更新的招募说明书（二零二三年第一
号）

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

截止日：2023 年 11 月 29 日


重要提示

上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督
管理委员会 2010 年 10 月 8 日《关于核准上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金及联
接基金募集的批复》（证监许可〔2010〕1360 号文）核准公开募集。本基金的基金合同于
2010 年 12 月 8 日正式生效。本基金为交易型开放式。

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身风险承受能力，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。

投资本基金的风险包括：标的指数波动的风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险以及基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、成份券停牌的风险、基金退市风险、投资者申购/赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险以及基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。

本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。

本基金属于股票基金，风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，紧密跟踪标的指数，具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，属于证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。

投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资者在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。

《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人可以不再更新基金招募说明书。


本基金标的指数为上证消费 80 指数。

1、指数样本空间

上证全指指数样本股。

2、选样方法

（1）将样本空间中行业分类为可选消费、主要消费和医药卫生的上市公司证券列为消费类证券；

（2）将样本空间中消费类上市公司证券按照过去一年日均总市值与日均成交金额由高到低排名，所得和的排名作为证券的综合排名。选取综合排名前 80 的证券作为指数样本。
有关标的指数具体编制方案及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。

本次更新招募说明书所载内容截至日为 2023 年 11 月 29 日，有关财务和业绩表现数据
截至日为 2023 年 9 月 30 日，财务和业绩表现数据未经审计。

本基金托管人中国工商银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。


目录


§1 绪言...... 5
§2 释义...... 6
§3 基金管理人......13
§4 基金托管人......24
§5 相关服务机构 ...... 28
§6 基金的募集与基金合同的生效 ...... 30
§7 基金份额折算与变更登记 ...... 31
§8 基金份额的交易 ...... 33
§9 基金份额的申购与赎回 ...... 35
§10 基金的投资......44
§11 基金的业绩 ...... 56
§12 基金的财产......57
§13 基金资产的估值 ...... 59
§14 基金的收益与分配 ...... 64
§15 基金的费用与税收 .……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。