公告日期：2014-03-03

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《关于安顺证券投资基金转型有关事项的议案》的附件：
安顺证券投资基金转型方案说明书
一、声明
1、鉴于安顺证券投资基金（简称“安顺基金”）基金合同将于 2014 年 6 月
15 日到期，为维护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金
法》（简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》和《安顺证券投
资基金基金合同》（简称“基金合同”）等有关规定，本基金管理人（华安基金
管理有限公司）经与基金托管人（交通银行股份有限公司）协商一致，决定召开
基金份额持有人大会，审议关于安顺证券投资基金转型有关事项的议案。
2、本次安顺基金转型方案需经提交有效表决票的基金份额持有人及代理人
所持表决权的 2/3 以上通过，存在无法获得基金份额持有人大会表决通过的可
能。
3、基金份额持有人大会表决通过的决议需依法报中国证监会备案，自完成
备案手续之日起生效，法律法规另有规定的，从其规定。中国证监会对本次安顺
基金转型方案所作的任何决定或意见，均不表明其对本次转型方案或本基金的价
值或投资者的收益做出实质性判断或保证。
二、安顺基金封转开方案概要
拟主要通过以下几方面的转型、调整，将安顺基金从封闭式基金转型为开放
式基金。
（一）转型后基金名称
华安安顺灵活配置混合型证券投资基金（暂定名）。
（二）转型后基金类型
混合型证券投资基金。
（三）转型后运作方式
契约型、开放式。
（四）转型后存续期限
不定期。
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（五）转型后基金的投资
1、投资目标
本基金通过将基金资产在不同投资资产类别之间灵活配置，并结合对个股、
个券的精选策略，以追求超越业绩比较基准的投资回报和资产的长期稳健增值。
2、投资范围
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票，含普通股和优
先股）、权证、股指期货等权益类金融工具、债券等固定收益类金融工具（包括
国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政
府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持
证券、债券回购、银行存款等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其纳
入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产的比例为0-95%，每
个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证、股指期货及其他
金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
3、投资策略及限制
（1）资产配置策略
本基金采取相对灵活的资产配置策略，通过将基金资产在权益类、固定收益
类之间灵活配置，并适当借用金融衍生品的投资来追求基金资产的长期稳健增
值。在具体大类资产配置过程中，本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对
宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研
究和预测，结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理
论的资产配置模型等经济模型，分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的
风险收益特征，确定合适的资产配置比例，动态优化投资组合。
（2）股票投资策略
1）行业配置策略
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在行业配置层面，本基金将运用“自上而下”的行业配置方法，通过对国内
外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周期调
整的深入研究，采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。
2）个股投资策略
本基金将主要采用“自下而上”的个股选择方法，在拟配置的行业内部通过
定量与定性相结合的分析方法选筛选个股。
定量的方法主要是通过公司自有个股分析模型，通过对价值指标、成长指标、
盈利指标等公开数据的细致分析，考察上市公司的盈利能力、盈利质量、成长能
力、运营能力以及负债水平等方面，初步筛选出财务健……
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