公告日期：2021-06-17

富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型
证券投资基金招募说明书（2021年1号）

基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金招募说明书（2021 年 1 号）

目 录

一、绪言...... 3
二、释义...... 4
三、风险揭示......10
四、基金的投资......20
五、基金管理人......36
六、境外投资顾问......47
七、基金的历史沿革......49
八、基金的存续......50
九、基金份额的申购和赎回......51
十、基金的费用与税收......61
十一、基金的财产......64
十二、基金资产估值......66
十三、基金的收益与分配......73
十四、基金的会计与审计......75
十五、基金的信息披露......76
十六、侧袋机制......83
十七、基金合同的变更、终止和基金财产的清算......85
十八、基金托管人......88
十九、境外托管人......91
二十、相关服务机构......92
二十一、基金合同的内容摘要......94
二十二、基金托管协议的内容摘要......118
二十三、基金份额持有人服务......131
二十四、招募说明书存放及其查阅方式......133
二十五、备查文件......134

重要提示

本基金经中国证监会 2011年 8 月 30 日证监许可字[2011]1380号文核准募集，基金合同
于2012年2月22日生效。自2021年5月17日至2021年6月15日，富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开，大会审议通过了《关于修改富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，内容包括富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金调整投资范围、投资策略、
投资限制等。本次基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。自 2021 年 6 月 16 日
起，修改后的《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同》生效，原《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同》同日起失效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准及变更注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资的主要区域为亚洲地区（除日本），包括中国香港、韩国、印度、中国台湾、新加坡、印度尼西亚、泰国、马来西亚和菲律宾等国家或地区。本基金将至少80%的非现金基金资产投资于亚洲地区（除日本）证券市场以及至少50%的营业收入来自于亚洲地区而在亚洲以外交易所上市的企业，在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

本基金是股票型基金，其预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货
币市场基金。根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理
人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，并承担基金投资中出现的风险，一是境外投资产品风险，包括海外市场风险、汇率风险、政治风险等；二是开放式基金风险，包括利率风险、信用风险、流动性风险、操作风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、金融模型风险等。

本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股……
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