公告日期：2022-11-29

华富中证100指数证券投资基金

更新招募说明书

(2022 年 11 月 29 日更新)

基金管理人：华富基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

二零二二年十一月

目 录

重要提示...... 3
一、绪言...... 7
二、释义...... 8
三、基金管理人......13
四、基金托管人......23
五、相关服务机构 ...... 28
六、基金的募集......30
七、基金合同的生效 ...... 31
八、基金份额的申购、赎回与转换 ...... 32
九、基金份额的注册登记 ...... 44
十、基金的投资......45
十一、基金的业绩 ...... 57
十二、基金的财产 ...... 59
十三、基金资产的估值 ...... 61
十四、基金收益与分配 ...... 66
十五、基金费用与税收 ...... 68
十六、基金的会计与审计 ...... 70
十七、基金的信息披露 ...... 71
十八、基金的风险揭示 ...... 77
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 81
二十、基金合同的内容摘要 ...... 83
二十一、基金托管协议的内容摘要 ...... 84
二十二、对基金份额持有人的服务 ...... 85
二十三、其他应披露事项 ...... 87
二十四、招募说明书的存放及查阅方式...... 88
二十五、备查文件 ...... 89
附件一：基金合同摘要 ...... 90
附件二：托管协议摘要 ...... 107

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会2009年11月6日证监许可【2009】1158 文核准募集，本基金基金合同已于2009年12月30日生效。

华富基金保证本基金的《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金 的《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并 不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基 金没有风险。

华富基金郑重提醒投资人在做出投资决策前应认真阅读本风险提示函和本 基金的《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解本基金的风险收 益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基 金是否和投资人的风险承受能力相适应。

本基金标的指数为中证100指数。

（1）指数样本空间

同中证全指指数的样本空间

（2） 可投资性筛选

过去一年日均成交金额排名位于样本空间前90% 。

（3）选样方法

1）对于样本空间内符合可投资性筛选条件的证券，剔除中证ESG评价结果 在C及以下的上市公司证券；

2）在剩余证券中，选取总市值位于样本空间前300名且属于沪股通或深股 通证券范围的上市公司证券作为待选样本；

3）在待选样本中，优先选取二级行业自由流通市值最大且总市值位于样 本空间前100名的上市公司证券作为指数样本；

4）在剩余待选样本中，从各一级行业内按照自由流通市值由高到低依次 选入一定数量的证券，以使样本数量达到100只，且各一级行业自由流通市值 占比与样本空间尽可能保持一致。具体做法如下：

计算指数样本各一级行业自由流通市值占比，选出相较样本空间对应行业 自由流通市值占比最低的行业；从剩余待选样本中，选择该行业自由流通市值 最大的证券作为指数样本；重复该步骤，直至样本数量达100只。

（4）指数计算

指数计算公式为：

其中，调整市值＝∑(证券价格×调整股本数×权重因子)。调整股本数的 计算方法、除数修正方法参见计算与维护细则。权重因子介于0和1之间，以使 单个样本权重不超过10%。

（5）指数样本和权重调整

1、定期调整

指数样本每半年调整一次，样本调整实施时间分别为每年6月和12月的第 二个星期五的下一交易日。权重因子随样本定期调整而调整，调整时间与指数 样本定期调整实施时间相同。在下一个定期调整日前，权重因子一般固定不 变。每次调整的样本比例一般不超过20%。定期调整设置缓冲区，根据选样方 法第（4）步得到全部剩余待选样本入选顺序，入选顺序在80名之前的新样本 优先进入，入选顺序在120名之前的老样本优先保留。

2、临时调整

特殊情况下将对指数进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔 除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计算与维护细则处 理。当沪股通或深……
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