公告日期：2021-01-01

中信保诚中证 800 金融指数型证券投资基金（LOF）
招募说明书

（原信诚中证 800 金融指数分级证券投资基金）
重要提示

中信保诚中证 800 金融指数型证券投资基金（LOF）由信诚中证 800 金融指数分级证券
投资基金终止分级运作并变更而来。

根据《信诚中证 800 金融指数分级证券投资基金基金合同》约定，信诚中证 800 金融指
数分级证券投资基金应根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等法律法规规定终止信诚金融 A 份额与信诚金融 B 份额的运作，无需召开基金份额持有人大会。据此，基金
管理人已于 2020 年 12 月 2 日在指定媒介发布《信诚中证 800 金融指数分级证券投资基金之
A 类份额和 B 类份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，向深圳证券交易所申请
信诚中证 800 金融指数分级证券投资基金的两级子份额退市，并于 2020 年 12 月 31 日（基
金折算基准日）进行基金份额折算，《中信保诚中证 800 金融指数型证券投资基金（LOF）基金合同》于基金折算基准日次日正式生效，《信诚中证 800 金融指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的指数投资风险等。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及《基金产品资料概要》。

基金产品资料概要的编制、披露及更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开
始执行。

基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

基金管理人：中信保诚基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

目 录

一、绪言......1
二、释义......1
三、基金管理人......7
四、基金托管人......14
五、相关服务机构......17
六、基金的历史沿革......18
七、基金合同的存续......19
八、基金份额的上市交易......19
九、基金份额的申购、赎回 ......20
十、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ......29
十一、基金的投资......30
十二、基金的财产......35
十三、基金资产的估值......36
十四、基金的收益分配......40
十五、基金的费用与税收......41
十六、基金的会计与审计......43
十七、基金的信息披露......44
十八、风险揭示......49
十九、基金合同的终止与清算 ......54
二十、基金合同的内容摘要 ......56
二十一、基金托管协议的内容摘要 ......56
二十二、对基金份额持有人的服务 ......56
二十三、其他应披露事项......57
二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ......57
二十五、备查文件......58
附件一：基金合同的内容摘要 ......58
附件二：基金托管协议的内容摘要 ......71

一、绪言

《中信保诚中证800金融指数型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》……
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