公告日期：2021-01-29

中信保诚沪深 300 指数型证券投资基金
（LOF）上市交易公告书

基金管理人：中信保诚基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司

上市地点：深圳证券交易所

上市日期：2021 年 2 月 3 日

公告日期：2021 年 1 月 29 日

目录

一、重要声明与提示 ...... 3
二、基金概览 ...... 3
三、基金的历史沿革与上市交易 ...... 3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人...... 4
五、基金主要当事人简介 ...... 5
六、基金合同摘要 ...... 9
七、基金财务状况 ...... 9
八、基金投资组合 ...... 10
九、重大事件揭示 ...... 15
十、基金管理人承诺 ...... 15
十一、基金托管人承诺 ...... 15
十二、基金上市推荐人意见 ...... 16
十三、备查文件目录 ...... 16
附件：中信保诚沪深 300 指数型证券投资基金（LOF）基金合同摘要...... 17

一、重要声明与提示

中信保诚沪深 300 指数型证券投资基金（LOF）上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“基金法”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易公告书的内容与格式>》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。

凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅登载于本基金管理人网站（www.citicprufunds.com.cn）的本基金的基金合同、招募说明书等法律文件。

二、基金概览

1、基金名称：中信保诚沪深 300 指数型证券投资基金（LOF）

2、基金类型：股票型

3、基金运作方式：契约型、开放式

4、基金存续期限：不定期

5、基金份额总额：截至 2021 年 1 月 27 日，本基金的基金份额总额为 160,495,142.78 份。
6、基金份额净值：截至 2021 年 1 月 27 日，本基金的基金份额净值为 1.294 元。

7、本次上市交易的基金份额简称及代码：信诚 300，交易代码：165515

8、本基金本次上市交易的基金份额总额：80,573,547.00 份（截至 2021 年 1 月 27 日）
9、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所

10、上市交易日期：2021 年 2 月 3 日

11、基金管理人：中信保诚基金管理有限公司

12、基金托管人：中国建设银行股份有限公司

13、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

三、基金的历史沿革与上市交易

（一）本基金的历史沿革

中信保诚沪深 300 指数型证券投资基金（LOF）由信诚沪深 300 指数分级证券投资基金终止
分级运作并变更而来。

信诚沪深 300 指数分级证券投资基金经中国证监会 2011 年 9 月 15 日《关于核准信诚沪深

300 指数分级证券投资基金募集的批复》（证监许可[2011]1472 号）的核准，于 2011 年 12 月
21 日至 2012 年 1 月 18 日期间进行公开募集。募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手
续。经中国证监会书面确认（基金部函[2012]42 号）,《信诚沪深 300 指数分级证券投资基金
基金合同》于 2012 年 2 月 1 日起正式生效。基金管理人为中信保诚基金管理有限公司，基金托
管人为中国建设银行股份有限公司。

根据《信诚沪深 300 指数分级证券投资基金基金合同》约定，信诚沪深 300 指数分级证券
投资基金应根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等法律法规规定终止信诚沪深300A 份额与信诚沪深 300B 份额的运作，无需召开基金份额持有人大会……
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