公告日期：2023-06-20

宏利价值优化型成长类行业混合型证
券投资基金、周期类行业混合型证券投资基金、稳定类行业混合型证券投资基金
托管协议

基金管理人：宏利基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

二零二三年六月

目录

一、 托管协议当事人 ...... 1

二、 订立托管协议的依据、目的和原则 ...... 2

三、 基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查 ...... 2

四、 基金资产保管 ...... 4

五、 投资指令的发送、确认和执行 ...... 6

六、 交易安排 ...... 7

七、 基金认购、申购、赎回和基金间转换的资金清算 ...... 9

八、 资产净值计算和会计核算 ...... 11

九、 基金收益分配 ...... 16

十、 基金持有人名册的登记与保管 ...... 17

十一、 信息披露 ...... 17

十二、 基金有关文件和档案的保存 ...... 18

十三、 基金托管人报告 ...... 19

十四、 基金托管人和基金管理人的更换 ...... 19

十五、 基金管理人的报酬和基金托管人的托管费 ...... 21

十六、 禁止行为 ...... 22

十七、 违约责任 ...... 23

十八、 净值差错处理 ...... 23

十九、 争议的处理和适用法律 ...... 24

二十、 托管协议的效力 ...... 25

二十一、 托管协议的修改和终止...... 25

二十二、 其他事项...... 26

宏利价值优化型系列行业类别证券投资基金

托管协议正文

一、 托管协议当事人

（一）基金管理人
基金管理人名称：宏利基金管理有限公司
住 所：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元
法定代表人：高贵鑫
成立时间：2002年6月6日
注册资本：1.8亿元人民币
企业类型：有限责任公司
营业期限：持续经营电话：010-66577777
（二）基金托管人
基金托管人名称：交通银行股份有限
公司住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
法定代表人：任德奇
注册资本：人民币742.63亿元
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办
理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政
府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买
卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项
业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他
业务；经营结汇、售汇业务。

组织形式：股份有限公司
营业期限：持续经营

二、 订立托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其实施准则、《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称《试点办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称
《信息披露办法》）、《宏利价值优化型成长类行业混合型证券投资基金、周期类行业混合型证券投资基金、稳定类行业混合型证券投资基金基金契约》
（以下简称《基金契约》）及其他有关规定制订。
（二）订立托管协议的目的

本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作、基金的申购、赎回、转换及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。

三、 基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查

（一）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

1、监督和检查内容

根据《暂行办法》、《试点办法》、《流动性风险管理规定》、《基金契约》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基……
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