公告日期：2019-10-31

国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资
基金（LOF）招募说明书

（2019 年 10 月更新）

基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

【重要提示】

国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本
基金”）经中国证监会 2010 年 9 月 15 日证监许可[2010]1279 号文核准募集。本基
金基金合同于 2010 年 12 月 16 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、流动性风险、基金管理风险、标的指数的行业风险、股指期货等金融衍生品投资风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、跟踪误差风险，等等。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金为指数基金，基金投资的标的指数为中证下游消费与服务产业指数。本基金投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值不低于基金资产净值的80%；投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值加上买入、卖出股指期货合约的轧差合计值不低于基金资产净值的 90%；任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；任何交易日日终持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的100%；任何交易日日终持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；权证以及其他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定。本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。

基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日期为 2019 年 10 月 31 日，其中投资组合报告与基
金业绩截止日期为 2019 年 9 月 30 日。有关财务数据未经审计。

本基金托管人中国工商银行股份有限公司已对本招募说明书（2019 年 10 月更
新）进行了复核。

目 录

一、绪言...... 1
二、释义...... 2
三、基金管理人...... 9
四、基金托管人......21
五、相关服务机构......26
六、基金的募集与基金合同的生效......59
七、基金份额的上市交易......60
八、基金份额的申购与赎回......61
九、基金的投资......75
十、基金的业绩......86
十一、基金的财产......88
十二、基金资产估值......90
十三、基金的收益与分配......95
十四、基金的费用与税收......97
十五、基金的会计与审计......100
十六、基金的信息披露......101
十七、基金的风险揭示......108
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 113
十九、基金合同的内容摘要...... 116
二十、基金托管协议的内容摘要......139
二十一、对基金份额持有人的服务......157
二十二、其他应披露事项......158
二十三、招募说明书存放及查阅方式......159
二十四、备查文件......160

一、绪言

《国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集开放式……
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