公告日期：2020-11-23

关于申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
整改的提示性公告
根据 2020 年 11 月 18 日发布的《关于申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资
基金修订基金合同的公告》，基金管理人对申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基
金（以下简称“本基金”， 基础份额申万证券份额场内简称：申万证券（ 163113）；分级份
额证券 A 份额场内简称：证券 A（ 150171），证券 B 份额场内简称：证券 B（ 150172））
的基金合同进行了修改，基金合同修改涉及根据监管规定取消分级机制，并据此就证券 A
份额不证券 B 份额的终止运作，包括终止上市不份额折算等后续具体操作做了安排。
根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外
汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于 2020 年底完
成本基金的整改,取消分级运作机制,将证券A份额与证券B份额按照基金份额参考净值折算
为申万证券份额，并终止证券 A 份额与证券 B 份额的上市。 敬请投资者关注相关风险以及
基金管理人发布的相关公告， 合理安排投资计划。
重要提示：
1、本基金整改前， 证券 A 份额、 证券 B 份额仍可在二级市场正常交易，期间， 证券 A
份额、 证券 B 份额可能存在折溢价交易情形，其折溢价率可能发生较大变化。
2、本基金整改将证券 A 份额不证券 B 份额按照基金份额参考净值（而丌是二级市场价
格） 折算为申万证券份额。如果投资者在整改前以溢价买入或持有， 折算后可能遭受因溢价
消失带来的较大损失。请投资者注意相关投资风险。
申万菱信基金管理有限公司
2020 年11月 23日

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