公告日期：2020-10-28

国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金

2020 年第 3 季度报告

2020 年 9 月 30 日

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二〇年十月二十八日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2020 年 10
月 26 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金基金合同》的有关约定，本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会，大会投票表
决起止时间为自 2020 年 8 月 26 日起至 2020 年 9 月 28 日 17：00 止，会议审议
事项为《关于国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》。经统计，本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的基金份额持有人所代表的国泰医药份额、医药A份额和医药B份额均少于权益登记日国泰医药份额、
医药 A 份额和医药 B 份额各自基金总份额的 50%，未达到法定的会议召开条件。
具体可查阅本基金管理人于 2020 年 9 月 30 日发布的《国泰国证医药卫生行业指
数分级证券投资基金基金份额持有人大会会议情况的公告》。

基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于 2020 年底完成本基金的整改，取消分级运作机制，将医药 A 份额与医药 B 份额按照基金份额净值折算为国泰医药份额。届时，基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。

本基金整改前，医药 A 份额、医药 B 份额仍可在二级市场正常交易，期间，
医药 A 份额、医药 B 份额可能存在折溢价交易情形，其折溢价率可能发生较大变
化。本基金整改将医药 A 份额与医药 B 份额按照基金份额净值折算为国泰医药份额。如果投资者在整改前以溢价买入或持有，转型后可能遭受因溢价消失带来的较大损失。请投资者注意相关投资风险。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国泰国证医药卫生行业指数分级

场内简称 国泰医药

基金主代码 160219

交易代码 160219

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2013 年 8 月 29 日

报告期末基金份额总额 1,919,843,498.80 份

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最
小化。

投资策略 1、股票投资策略

本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份
股组成及其权重构建股票投资组合，并根据标的指
数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因
特殊情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、
成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司
行为、市场流动性不足等）导致本基金管理人无法
按照标的指数构成及权重进行同步调整时，基金管
理人将在拟……
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