公告日期：2015-10-26

东吴鼎利分级债券型证券投资基金
2015年第3季度报告
2015年9月30日
基金管理人：东吴基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一五年十月二十六日
1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015年7月1日起至9月30日止。
2基金产品概况
基金简称 东吴鼎利分级债券
场内简称 东吴鼎利
基金主代码 165807
交易代码 165807
基金合同生效日起3年内，鼎利A每满6个月开放一次，
接受申购、赎回，第六个开放日只接受赎回，不接受申购；
鼎利B封闭运作并上市交易。鼎利A和鼎利B的基金资产
基金运作方式 合并运作。
基金分级运作周期届满后，本基金转型为上市开放式基金
（LOF）
基金合同生效日 2013年4月25日
报告期末基金份额总额 654,554,025.16份
在控制风险和保持资产流动性的前提下，通过对债券组合
投资目标 久期、期限结构、债券品种的主动式管理，力争提供稳健
的投资收益。
本基金为纯债基金，在控制风险和保持资产流动性的前提
投资策略 下，通过对债券组合久期、期限结构、债券品种的主动式
管理，力争提供稳健的投资收益。
业绩比较基准 中国债券综合全价指数。
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于
风险收益特征 混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。
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基金管理人 东吴基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 鼎利优先 鼎利进取
下属分级基金的场内简称 鼎利优先 鼎利进取
下属分级基金的交易代码 165808 150120
报告期末下属分级基金的份额总额 230,137,305.07份 424,416,720.09份
鼎利B份额则表现出高风
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