公告日期：2021-03-05

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华安大中华升级股票型证券投资基金基金产品资料概
要更新
编制日期： 2021年2月1日
送出日期： 2021年3月5日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 华 安 大 中 华 升 级 股 票
（QDII）
基金代码 040021
基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司
境外投资顾问 - 境外托管人 中国银行(香港)有限公
司
Bank of China (Hong
Kong) Limited
基金合同生效日 2011-05-17
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 开放式（普通开放式） 开放频率 每个开放日
基金经理 苏圻涵 开始担任本基金
基金经理的日期
2011-05-17
证券从业日期 2004-06-01
翁启森 开始担任本基金
基金经理的日期
2011-05-17
证券从业日期 1994-08-01
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。
投资目标 在合理控制投资风险和保障基金资产流动性的基础上，追求中长期资
本增值，力求为投资者获取超越业绩比较基准的回报。
投资范围 本基金投资范围为大中华地区企业，包括中国大陆、香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾地区企业在境外几个主要证券市场（如香港、
台湾、新加坡、美国、英国等证券市场）发行的股票、存托凭证及其
他衍生产品等；同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于
东亚及东盟区域市场，包括韩国、印尼、马来西亚、菲律宾、泰国等
证券市场交易的普通股、优先股、存托凭证及其他衍生产品等；投资
范围亦包括债券、货币市场工具和中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。
本基金所指的大中华地区企业是企业注册地或企业主营业务收入主
要来源地属于中国大陆、 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地

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区区域范畴内。
本基金的投资组合为：股票资产不低于基金资产的60%，其中不低于
85%的股票资产投资于在香港、台湾、新加坡、美国、英国证券市场
交易的大中华地区企业，不高于15%的股票资产投资于东亚及东盟区
域市场；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在
履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
主要投资策略 1、资产配置策略
2、股票投资策略
3、固定收益投资策略
4、金融衍生品投资策略
业绩比较基准 MSCI 金龙净总收益指数
风险收益特征 本基金是一只主动投资的股票型基金，基金的风险与预期收益都要高
于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于证券投资基金中的
高风险品种。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
区域配置图表
数据截止日期： 2020-12-31
7.76% 其他资产
7.81% 银行存款和结算
备付金合计
84.44% 权益投资

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(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注：基金合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率,基金的过往业绩
不代表未来表现
三、 投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（S）或金额（M）
/持有期限（N）
收费方式/费率 备注
申购费（前收费） M < 100 万元 1.50% 非养老
金客户
100 万元 ≤ M < 300 万元 1.20% 非养老
数据截止日期： 2020-12-31
2.15%
11.71%
79.60%
美国
中国台湾
中国香港

2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019
净值增长率 -20.20% 18.05% 19.64% 11.18% -4.47% -0.25% 25.38% -20.71% 18.96%
业绩基准收益率 -23.41% 18.28% 0.80% 5.10% -4.38% 9.52% 32.22% -12.63% 22.63%
-30.0……
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