公告日期：2018-03-23

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《上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金基金合同》修改对照表
章节 原文内容 修改后内容
一、 前言
（一）订立本基金合同的目的、依
据和原则
2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合
同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证
券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资
基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信
息披露办法》”)和其他有关法律法规。
2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》
(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金
法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办
法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办
法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管
理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性
风险管理规定》”）和其他有关法律法规。
二、 释义 新增内容如下：
14.《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8
月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证
券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做
出的修订
……
63.流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或
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操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但
不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款
（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人
债务违约无法进行转让或交易的债券等
八、 基金份额的申购与赎回
（五）申购和赎回的数额限制
新增内容如下：
5.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜
在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者
申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、
暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合
法权益。具体请参见相关公告。
八、 基金份额的申购与赎回
(七)拒绝或暂停申购、赎回的情形
及处理方式
新增内容如下：
6.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无
可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存
在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理
人应当暂停接受基金申购申请、暂停接受基金赎回申请或
延缓支付赎回对价。
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十四、 基金的投资
(八)投资限制
1.组合限制
因证券期货市场波动、标的指数成份券调整、基
金规模变动等基金管理人之外的......
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