公告日期：2024-03-29

山西证券股份有限公司关于山西证券精选行业混合型发起式证
券投资基金转换证券交易结算模式有关事项的公告

为满足各类投资者的投资需求及公司业务需要，提高山西证券精选行业混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”，A 类份额基金代码：018750，C类份额基金代码：018751）的市场竞争力，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规和《山西证券精选行业混合型发起式证券投资基金基金合同》、《山西证券精选行业混合型发起式证券投资基金托管协议》的有关规定，经与本基金的基金托管人交通银行股份有限公司协商一致，山西证券股份有限公司（以下简称“本基金管理人”）决定转换本基金的证券交易结算模式，由托管人结算模式改为券商结算模式。现将具体事宜公告如下：

一、证券交易结算模式转换

自 2024 年 3 月 29 日起，本基金将启动证券交易结算模式的转换工作。转换
后，本基金的证券交易所交易结算将委托证券公司办理，由证券公司履行场内证券交易结算管理职责。

本次证券交易结算模式转换对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会。

二、因转换证券交易结算模式，拟对《山西证券精选行业混合型发起式证券投资基金托管协议》 （以下简称“《托管协议》”）相关条款进行修订，修订内容详见附件的修改前后文对照表。

三、重要提示

本基金证券交易结算模式转换完成以及修订后的《托管协议》生效时间将另行公告，本公司将依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介公告修订后的《托管协议》及《招募说明书》。

本公告的解释权归本公司。投资者欲了解详细情况，请登录本公司网站（http://publiclyfund.sxzq.com:8000）查阅本基金最新信息或拨打本公司客户服务热线（95573、0351-95573）咨询相关情况。

风险揭示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。敬请投资者注意风险。投资者投资前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书（更新）等法律文件，投资与自身风险承受能力相适应的基金。

特此公告。

山西证券股份有限公司
2024 年 3 月 29 日
附件：
《山西证券精选行业混合型发起式证券投资基金托管协议修改前后文对照表》

章节 修改前 修改后

内容 内容

基金管理人承诺其知悉《中华人 基金管理人承诺其知悉《中华人
民共和国反洗钱法》、《金融机 民共和国反洗钱法》、《金融机
构客户身份识别和客户身份资料 构客户尽职调查和客户身份资料
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融机构大额交易和可疑交易报告 融机构大额交易和可疑交易报告
管理办法》、《中国人民银行关 管理办法》、《中国人民银行关
于加强反洗钱客户身份识别有关 于加强反洗钱客户身份识别有关
工作的通知》（银发﹝2017﹞235 工作的通知》（银发﹝2017﹞235
号）、《中国人民银行关于进一 号）、《中国人民银行关于进一
步做好受益所有人身份识别工作 步做好受益所有人身份识别工作
有关问题的通知》（银发﹝2018﹞ 有关问题的通知》（银发﹝2018﹞
164 号）等反洗钱相关法律法规、 164 号）等反洗钱相关法律法规、
监管规定，将严格遵守上述规定， 监管规定，将严格遵守上述规定，
不会违反任何前述规定；承诺投 不会违反任何前述规定；承诺用
资的资金去向不涉及洗钱、恐怖 于投资的资金来源不属于违法犯
融资和逃税等行为；承诺向基金 罪所得及其收益；承诺投资的资
托管人出示真实有效的身份证件 金去向不涉及洗钱、恐怖融资和
或者其他身份证明文件，提供真 逃税等行为；承诺在法律法规允
实有效的业务性质与股权或者控 许的范围……
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