公告日期：2023-11-11

金元顺安丰祥债券型证券投资基金

招募说明书

（2023 年 11 月 11 日更新）

基金管理人：金元顺安基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

二〇二三年十一月

重要提示

金元惠理惠利保本混合型证券投资基金（下简称“惠利保本基金”）根据 2012 年 11 月 06 日中国证
券监督管理委员会（下简称“中国证监会”）《关于核准金元惠理惠利保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2012]1456 号）进行募集。

截至 2014 年 12 月 08 日，惠利保本基金的累计收益率为 15.3%，满足《金元惠理惠利保本混合型
证券投资基金基金合同》基金合同（以下简称“惠利保本基金基金合同”）约定的第一个保本周期提前结
束的条件，2015 年 01 月 07 日为金元惠理惠利保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期日。由于
不符合保本基金存续条件，按照惠利保本基金基金合同的约定，惠利保本基金保本周期到期后转型为债券型基金，名称相应变更为“金元惠理丰祥债券型证券投资基金”。经与基金托管人协商一致，基金管理人对《金元惠理惠利保本混合型证券投资基金基金合同》进行了修改，修订后的《金元惠理丰祥债券型证券投资基金基金合同》和《金元惠理丰祥债券型证券投资基金托管协议》等文件已报中国证监会备案，
并于 2015 年 01 月 05 日在公司网站与中国证监会指定报刊上公告，修订后的《基金合同》于 2015 年
01 月 14 日起生效。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规
定，并经基金管理人和基金托管人协商一致，本基金于 2015 年 07 月 15 日由“金元惠理丰祥债券型证
券投资基金”更名为“金元顺安丰祥债券型证券投资基金”，基金合同及托管协议同时做相应修订变更。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件。基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向基金投资人提供简明的基金概要信息。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本次招募说明书更新主要涉及基金管理人、基金托管人、相关服务机构、财务数据和净值表现、其
他应披露事项等。本次招募说明书相关信息更新截止日为 2023 年 09 月 30 日，有关财务数据更新截止
日为 2023 年 09 月 30 日，净值表现截止日为 2023 年 09 月 30 日。

本招募说明书所载财务数据未经审计。

目录

重要提示...... 1
目录...... 3
一、绪言...... 5
二、释义...... 6
三、基金管理人...... 10
四、基金托管人...... 19
五、相关服务机构...... 22
六、基金的历史沿革...... 47
七、基金的存续...... 48
八、基金份额的申购与赎回 ...... 49
九、基金的投资...... 59
十、基金的业绩...... 70
十一、基金的财产...... 73
十二、基金财产的估值 ...... 74
十……
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