公告日期：2024-04-25

关于西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金

证券交易结算模式转换并修改托管协议的公告

公告送出日期：2024 年 4 月 25 日

为更好地满足投资者需求，提升西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）的市场竞争力，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规以及《西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金基金合同》、《西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”） 的有关规定，西部利得基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）经与基金托管人平安银行股份有限公司协商一致，并履行适当程序，决定转换本基金的证券交易结算模式，由托管人交易结算模式改为证券经纪商交易结算模式，并相应修改《托管协议》、更新部分条款。 现将具体事宜公告如下：

一、证券交易结算模式转换

自 2024 年 4 月 26 日起，本基金将启动证券交易结算模式的转换工作。转换完成后，本基金
参与证券交易所交易结算将委托证券经纪商办理，由证券经纪商履行场内证券交易结算管理职责。
本次证券交易结算模式的转换以及对《托管协议》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会审议。

二、《托管协议》的修订

因转换证券交易结算模式，本基金拟对《托管协议》相关条款进行修改，并根据事实性信息更新《托管协议》，具体修订内容如下：

章节 原条款 修改后条款

内容 内容

五、 （一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则

基金 1.基金财产应独立于基金管理人、基金托 1.基金财产应独立于基金管理人、基金托
财产 管人的固有财产。 管人、证券/期货经纪机构的固有财产。

的保
管

（四）基金证券账户和结算备付金账户的 （四）基金证券账户和证券资金账户的开
开立和管理 立和管理

… …

3. 基金证券账户的开立和证券账户卡的 3. 基金管理人以基金名义在基金管理人
保管由基金托管人负责，账户资产的管理 选择的证券经纪机构营业网点开立证券资
和运用由基金管理人负责。 金账户。证券经纪机构根据相关法律法规、
4. 基金托管人以自身法人名义在中国证 规范性文件为本基金开立相关资金账户，
券登记结算有限责任公司开立结算备付 并按照该证券经纪机构开户的流程和要求
金账户，并代表所托管的基金完成与中国 与基金管理人签订相关协议。

证券登记结算有限责任公司的一级法人 4. 交易所证券交易资金采用第三方存管
清算工作，基金管理人应予以积极协助。 模式，即用于证券交易结算资金全额存放
结算备付金等的收取按照中国证券登记 在基金管理人为基金开立的证券资金账户
结算有限责任公司的规定执行。 中，场内的证券交易资金清算由基金管理
5. 若中国证监会或其他监管机构在本托 人所选择的证券公司负责。基金托管人不
管协议订立日之后允许基金从事其他投 负责办理场内的证券交易资金清算，也不
资品种的投资业务，涉及相关账户的开 负责保管证券资金账户内存放的资金。

立、使用的，按有关规定开设、使用并管 5. 基金托管人与基金管理人应依据相关
理；若无相关规定，则基金托管人比照上 期货交易所或期货公司的相关规定开立和
述关于账户开立、使用的规定执行。 管理期货结算账户。

六、 基金管理人在运用基金财产时向基金托 基金管理人在运用基金财产时，开展场内指令 管人发送资金划拨及其他款项付款指令， 证券交易前，基金管理人通过基金托管账的发 基金托管人执行基金管理人的指令、办理 户与证券资金账户已建立的第三方存管系
送、 基金名下的资金往来等有关事项。 ……
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