公告日期：2023-10-24

华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基
金（QDII）

2023 年第 3 季度报告

2023 年 9 月 30 日

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二三年十月二十四日

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 10

月 20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2基金产品概况

2.1 基金产品概况

基金简称 华安纳斯达克 100ETF 联接（QDII）

基金主代码 040046

交易代码 040046

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2022 年 12 月 9 日

报告期末基金份额总额 786,900,410.38 份

本基金通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，力争
投资目标

实现跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

本基金投资于目标 ETF 的方式以申购和赎回为主，但
在目标 ETF 二级市场流动性较好的情况下，为了更好
投资策略

地实现本基金的投资目标，减小与标的指数的跟踪偏离
度和跟踪误差，也可以通过二级市场交易买卖目标

ETF。

基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来跟踪标
的指数，也可以通过买入标的指数成份股、备选成份股
的方式申购 ETF 份额。对于出现市场流动性不足等情
况，导致基金无法获得足够数量的股票时，本基金可通
过投资非成份股等进行适当的替代。本基金可通过合格
境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股
票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场。

正常情况下，本基金力求日均跟踪偏离度的绝对值不超
过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则
调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述
范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟
踪误差进一步扩大。本基金运作过程中，当标的指数成
份股发生明显负面事件面临违约风险，且指数编制机构
暂未作出调整的，基金管理人应当按照持有人利益优先
的原则，履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调
整。

未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可
……
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