公告日期：2021-08-20

华宝中证 100 指数证券投资基金招募说明书

华宝中证 100 指数证券投资基金

招募说明书（更新）

2021 年定期更新

基金管理人：华宝基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

华宝中证 100 指数证券投资基金招募说明书

【重要提示】

本基金根据中国证券监督管理委员会《关于核准华宝兴业中证 100 指数证券投资基金募集
的批复》(证监许可［2009］754 号)的核准，进行募集。基金合同于 2009 年 9 月 29 日正式生
效。

基金管理人保证《华宝中证 100 指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明

书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险。

本基金的标的指数为中证 100 指数，指数编制方法如下：

（1）样本空间：沪深 300 指数样本

（2）选样方法：

对样本空间内证券按照过去一年的日均总市值由高到低排名，原则上选取排名前 100 的证
券作为指数样本。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：
www.csindex.com.cn。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政策、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金作为指数基金的特定风险，包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数编制和计算的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、成份股权重较大的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险等，以及投资科创板股票、存托凭证等的投资风险等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要。

基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

华宝中证 100 指数证券投资基金招募说明书

本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

本次更新招募说明书其他所载内容截止日为 2021 年 6 月 30 日，有关财务数据和净值表现
截止日为 2021 年 6 月 30 日，数据未经审计。

原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。

目 录

一、绪言...... 1
二、释义...... 2
三、基金管理人...... 6
四、基金托管人...... 14
五、相关服务机构 ...... 17
六、基金的募集...... 41
七、基金合同生效 ...... 42
八、基金份额的申购、赎回与转换 ...... 43
九、 基金的投资 ...... 56
十、基金的业绩...... 66
十一、基金财产...... 68
十二、基金资产估值 .……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。