公告日期：2021-03-30

国投瑞银基金管理有限公司关于旗下部分基金根据指数基金指引

修改相关条款、投资范围增加存托凭证、增加侧袋机制

并修改法律文件的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理

办法》、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称

“《指数基金指引》”）、《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》、《公开募集证券

投资基金侧袋机制指引（试行）》等法律法规及相关基金基金合同、招募说明书

及其更新等规定，经与各基金托管人协商一致，并向中国证监会备案，国投瑞银

基金管理有限公司(以下简称“本公司”)对旗下 7 只基金的基金合同等法律文件

进行修订，包括根据《指数基金指引》修改相关条款、投资范围中增加存托凭证、

增加侧袋机制等相关内容。本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响，

修订将自 2021 年 3 月 30 日起正式生效。现将基金合同修订情况公告如下：

一、 本次修订基金列表

基金 是否涉及 是否涉及增 是否涉及增
序号 主代码 基金名称 《指数基金 加存托凭证 加侧袋机制
指引》修改

国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资 是 是 -

1 161213 基金(LOF)

国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金 是 是 -

2 161217 (LOF)

国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证 是 是 -

3 159933 券投资基金

国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证 是 是 -

4 161211 券投资基金联接基金

5 161227 国投瑞银瑞福深证 100 指数证券投资基金(LOF) 是 是 -

6 005994 国投瑞银中证 500 指数量化增强型证券投资基金 是 是 是

7 007143 国投瑞银沪深 300 指数量化增强型证券投资基金 是 是 是

二、根据《指数基金指引》修改相关条款

根据中国证监会 2021 年 1 月 22 日发布的《公开募集证券投资基金运作指

引第 3 号——指数基金指引》，本公司拟修改上述 7 只基金的基金合同的相关条

款，主要涉及前言、释义、基金的投资、基金合同的变更、终止与基金财产的清

算等章节，并在招募说明书中列明标的指数的编制方法、可供投资者免费查询指数信息的途径及补充指数基金的风险揭示。

三、明确投资范围中包含存托凭证

明确上述 7 只基金投资范围中的股票包含存托凭证，同时相应调整上述 7 只
基金投资策略、投资比例及限制，补充投资存托凭证的风险揭示以及估值等相关内容。

四、增加侧袋机制相关内容

根据自 2020 年 8 月 1 日起施行的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引
（试行）》，上述国投瑞银中证 500 指数量化增强型证券投资基金、国投瑞银沪深 300 指数量化增强型证券投资基金的基金合同中除根据《指数基金指引》修改相关条款、投资范围中增加存托凭证外，同步增加侧袋机制相关内容。增加侧袋机制修订的相关内容主要在前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金合同当事人及权利义务、基金份额持有人大会、基金的投资、基金资产估值、基金费用与税收、基金的收益与分配和基金的信息披露等章节中增加与侧袋机制相关的条款。
相关基金的托管协议、招募说明书、基金产品资料概要中涉及的上述修改内容已做同步修改，本公司将依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介公告修订后的相关基金基金合同、托管协议、招募说明书（更新）及基金产品资料概要（更新）。投资者可通过本公司网站（www……
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