公告日期：2022-12-07

招商上证消费 80 交易型开放式指数证券投 资基金联接基金更新的招募说明书（二零
二二年第一号）

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

截至日：2022 年 12 月 01 日

重要提示

招商上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）经
中国证券监督管理委员会 2010 年 10 月 8 日《关于核准上证消费 80 交易型开放式指数证券
投资基金及联接基金募集的批复》（证监许可〔2010〕1360 号文）核准公开募集。本基金的
基金合同于 2010 年 12 月 8 日正式生效。本基金为契约型开放式。

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监 会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生 波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充 分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资者享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金的 风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个 别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金 管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，以及本基金投资策略所特有的风险等。

本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动 甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。

本基金为上证消费 80ETF 的联接基金，二者既有联系也有区别。

1、在基金的投资方法方面，上证消费 80ETF 主要采取完全复制法，直接投资于标的指
数的成份券；而本基金则采取间接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于上证消费80ETF，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。

2、在交易方式方面，投资者既可以像股票一样在交易所市场买卖上证消费 80ETF，也
可以按照最小申购赎回单位和申购赎回清单的要求，实物申购赎 回上证消费 80ETF；而本基金则像普通的开放式基金一样，通过基金管理人及代销机构按未知 价法进行基金的申购与赎回。

本基金与上证消费 80ETF 业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括：（1）
法律法规对投资比例的要求。上证消费 80ETF 作为一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开 放式基金，仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。上证消费 80ETF 采取实物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申购赎回采取现金方式，大额申购赎回可能会对基金净值产生一定冲击。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会高 于或低于投资者先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。

投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的 其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资者在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。

《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人可以不 再更新基金招募说明书。

本基金标的指数为上证消费 80 指数。

1、指数样本空间

上证全指指数样本股。

2、选样方法

（1）将样本空间中行业分类为可选消费、主要消费和医药卫生的股票列为消费类股票；
（2）将样本空间中消费类股票按照过去一年日均总市值与日均成交金额由高到低排名，所得和的排名作为股票的综合排名。选取综合排名前 80 的股票进入上证消费 80 指数。

有关标的指数具体编制方案及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。

本次更新招募说明书所载内容截至日为 2022 年 12 月 1 日，有关财……
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