公告日期：2020-12-16

南方理财 60 天债券型证券投资基金招募说
明书（2020 年 12 月更新）

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

目录

§1 绪言...... 4
§2 释义...... 5
§3 基金管理人......10
§4 基金托管人......21
§5 相关服务机构 ...... 26
§6 基金份额的分类 ...... 81
§7 基金的历史沿革和存续 ...... 83
§8 基金份额的申购和赎回 ...... 83
§9 基金的投资......93
§10 基金的财产...... 106
§11 基金资产估值 ...... 107
§12 基金的收益与分配 ......111
§13 基金的费用与税收 ......113
§14 基金的会计与审计 ......115
§15 基金的信息披露 ......116
§16 侧袋机制...... 121
§17 风险揭示...... 123
§18 基金合同的变更、终止和基金财产的清算...... 129
§19 基金合同的内容摘要 ...... 131
§20 基金托管协议的内容摘要 ...... 151
§21 基金份额持有人服务 ...... 167
§22 其他应披露事项...... 169
§23 招募说明书存放及其查阅方式 ...... 170
§24 备查文件...... 171
重要提示

本基金由南方理财 60 天债券型证券投资基金转型而来。南方理财 60 天债券型证券投
资基金经中国证监会2012年7月23日证监许可[2012]954号文核准募集，基金合同于2012年 10 月 19 日正式生效。根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、中国证监会
关于规范理财债券基金业务的通知、中国证监会 2020 年 3 月 20 日颁布的《关于修改部分
证券期货规章的决定》和中国证监会 2020 年 7 月 10 日颁布的《公开募集证券投资基金侧袋
机制指引（试行）》等规定，经按照相关法律法规和监管要求履行规定程序后，本基金的估值方法不再采用“摊余成本法”，调整为采用“市值法”计量基金资产净值，本基金的投资组合资产配置比例部分及投资组合限制部分增加“本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金每个交易日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等”的规定，调整了收益分配的条件和方式，并增加了侧袋机制相关内容。同时，基于上述变更，
本基金基金合同的基金资产估值、资产配置比例、投资限制、收益分配、申购和赎回安排、
信息披露等相关条款同步进行修改。修改后的基金合同自 2020 年 12 月 16 日起生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险（详见招募说明书“风险揭示”章节）等等。

本基金为债券型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。本基金主要投资于债券等固定收益类金融工具，如所投资债券的发行人出现违约、无法支付到期本息等情况，可能造成基金资产损失。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2020年 7 月 19
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2020 年 6 月 30……
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