公告日期:2019-07-04
关于工银瑞信保本3号混合型证券投资基金第二个保本运作周期到期安排及转型为工银瑞信成长收益混合型证券投资
基金相关业务规则的公告
工银瑞信保本3号混合型证券投资基金(以下简称“本基金”,A类基金代码:000195;B类基金代码:000196;)为契约型定期开放式证券投资基金,基金管理人为工银瑞信基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“本基金管理人”),基金托管人为招商银行股份有限公司,基金登记机构为工银瑞信基金管理有限公司,就本基金第二个保本运作周期而言,担保人为北京中关村科技融资担保有限公司。
本基金根据中国证券监督管理委员会《关于核准工银瑞信保本3号混合型证券投资基金募集的批复》核准,于2013年6月3日至2013年6月21日进行募集并于2013年6月26日正式成立,进入第一个保本运作周期,第一个保本运作周期到期日为2016年6月27日。第一个保本运作周期结束后,本基金符合《工银瑞信保本3号混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)规定的保本基金存续的条件,自动转入第二个保本运作周期,起始日为2016年7月12日。2019年7月11日,工银瑞信保本3号混合型证券投资基金第二个保本运作周期届满。
鉴于本基金的第二个保本运作周期即将到期,且本基金无法为转入下一保本周期确定保本担保人,本基金将不能满足继续作为法律法规规定的避险策略基金运作的条件。为此,本基金管理人经与基金托管人协商一致,根据《基金合同》中“保本运作周期届满时,经符合法律法规要求的担保人或保本义务人与本基金管理人签订《保证合同》或《风险买断合同》,同时本基金满足法律法规和本合同规定的基金存续要求的情况下,本基金将转入下一保本运作周期,下一保本运作周期的具体起讫日期以本基金管理人届时公告为准。如保本运作周期到期后,本基金未能符合上述保本基金存续条件,本基金转型为非保本基金‘工银瑞信成长收益混合型证券投资基金’,基金投资、基金费率、分红方式等相关内容也将做相应修改,在报中国证监会备案后,提前在临时公告或更新的基金招募说明书中予以说明”的约定,决定将本基金转型为“工银瑞信成长收益混合型证券投资基金”(以下简称“工银成长收益混合”)。
本基金转型后,基金托管人及基金登记机构不变,基金代码亦保持不变;转型后基金的投资目标、投资范围、投资策略以及基金费率等条款按照《工银瑞信成长收益混合型证券投资基金基金合同》相关条款执行。前述修改变更事项已按照相关法律法规及《基金合同》的约定履行了相关基金合同变更的手续。 现将本基金第二个保本运作周期到期操作安排及转型为工银成长收益混合的相关业务规则说明如下: 一、本基金第二个保本运作周期到期操作安排
1、保本运作周期到期操作时间安排
本基金的到期操作期间为保本运作周期到期日(不含当日)之后5个工作日(含第5个工作日)。即2019年7月12日至2019年7月18日(截止时间为2019年7月18日15:00)。基金份额持有人可在保本运作周期到期操作期间,通过基金管理人和各销售机构的营业网点进行到期操作。
2、保本周期到期操作期间基金份额持有人的选择方式
在本基金的到期操作期间内,基金份额持有人可以将持......
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