公告日期：2024-04-17

中信证券股份有限公司关于

大博医疗科技股份有限公司

2020 年非公开发行股票

持续督导保荐总结报告书

保荐人编号：Z20374000 申报时间：2024 年 4 月

一、发行人基本情况

公司名称 大博医疗科技股份有限公司

证券代码 002901

总股本 414,019,506 股

注册地址 厦门市海沧区山边洪东路 18 号

办公地址 厦门市海沧区山边洪东路 18 号

法定代表人 林志雄

实际控制人 林志雄及林志军

本次证券发行类型 非公开发行股票

本次证券上市时间 2022 年 3 月 14 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

二、本次发行情况概述

根据中国证券监督管理委员会《关于核准大博医疗科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕750 号），大博医疗科技股份有限公司（以下简称“大博医疗”或“公司”）由主承销商中信证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 1,200.00 万股，发行价为
每股人民币 41.36 元，共计募集资金 49,632.00 万元，坐扣承销和保荐费用 800.00
万元后的募集资金为 48,832.00 万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于
2022 年 2 月 24 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除申报会计师费、律师费
等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 110.30 万元后，公司本次募集资金净额为 48,721.70 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕66 号）。


中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）担任大博医疗非公开发行
股票项目的保荐人，持续督导期为 2022 年 3 月 14 日（非公开发行股票上市日）
至 2023 年 12 月 31 日。

三、保荐工作概述

截至 2023 年 12 月 31 日，保荐人持续对公司非公开发行股票项目的督导期
已届满。

保荐人及保荐代表人对大博医疗所做的主要保荐工作如下：

（一）尽职推荐阶段

按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对公司及董事、监事、高级管理人员进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织公司及其它中介机构对中国证监会的意见进行答复，按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的相关事项进行尽职调查或者核查，并与中国证监会进行专业沟通；按照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交推荐股票上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案。

（二）持续督导阶段

在持续督导阶段，保荐人主要工作包括但不限于：

1、督导公司完善法人治理结构，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度；有效执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；

2、督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，督导公司严格按照有关法律法规和公司关联交易管理办法对关联交易进行操作和管理，执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度以及关联交易定价机制，并对公司的关联交易发表独立意见；

3、持续关注公司募集资金的专户存储和使用等事项，对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查意见；

4、持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况，包括行业发展前景、国
家产业政策的变化、主营业务及经营模式的变化、核心技术的先进性及成熟性、资本结构的合理性及经营业绩的稳定性等；

5、定期对公司进行现场检查并出具现场检查报告；

6、密切关注并督导公司及其股东履行相关承诺；

7、认真审阅公司的三会文件及信息披露文件等相关文件；

8、对公司董事、监事、高级管理人员及控股股东相关人员进行持续督导培训；

9、定期向监管机构报告持续督导工作的相关报告。
四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

本持续督导期内保荐职责期间未发生重大事项及处理情况。
五、对上市公司配合保荐工作情况的说明和评价

公司对本保荐人及保荐代表人在保荐工作中的尽职调查、现场检查、口头或书面问询等工作都给予了积极的配合，不存在影……
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