公告日期：2024-04-20

众业达电气股份有限公司

关联交易决策制度

第一章 总则

第一条 为规范众业达电气股份有限公司（以下简称“公司”）关联交易，
维护公司投资者特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》（以下简称“《监管指引 7 号》”等有关法律、法规、规范性文件及《众业达电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。
第二条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则：

（一） 平等、自愿、等价、有偿的原则；

（二） 公平、公正、公开的原则；

（三） 对于必需的关联交易，严格依照法律法规和规范性文件加以规范；
（四） 在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行《公司章程》
规定的回避表决制度；

（五） 处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害股东、特别是中小
股东的合法权益，必要时应聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告；
（六） 独立董事对法律、法规、规范性文件、《公司章程》及本制度要
求应当披露的关联交易，应该经独立董事专门会议审议。

第三条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范
性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。

第二章 关联交易

第四条 公司关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发
生的转移资源或者义务的事项，包括以下交易：

（一） 除公司日常经营活动之外发生的下列类型的重大交易事项：


（1） 购买资产

（2） 出售资产

（3） 对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

（4） 提供财务资助（含委托贷款等）；

（5） 提供担保（含对控股子公司担保等）；

（6） 租入或者租出资产；

（7） 委托或者受托管理资产和业务；

（8） 赠与或者受赠资产；

（9） 债权或者债务重组；

（10） 转让或者受让研发项目；

（11） 签订许可协议；

（12） 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

（13） 深圳证券交易所认定的其他交易；

（二） 购买原材料、燃料、动力；

（三） 销售产品、商品；

（四） 提供或者接受劳务；

（五） 委托或者受托销售；

（六） 存贷款业务；

（七） 与关联人共同投资；

（八） 其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。

第五条 关联交易应当具有商业实质，价格应当公允，原则上不偏离市场
独立第三方的价格或者收费标准等交易条件。公司应当与关联方就关联交易签订书面协议。协议的签订应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应当明确、具体、可执行。

第六条 公司应采取有效措施防止股东及其关联方以各种形式占用或转
移公司的资金、资产及其他资源。


第七条 公司及其关联方不得利用关联交易输送利益或者调节利润，不得
以任何方式隐瞒关联关系。

第三章 关联人

第八条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）、关联自然人。

第九条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人（或者
其他组织）：

（一） 直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）；

（二） 由上述第（一）项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制
的除公司及其控股子公司以外的法人（或其他组织）；

（三） 本制度第十条关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不
含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人（或其他组织）；

（四） 持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人。
第十条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一） 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（二） 公司董事、监事及高级管理人员；

（三） 第九条第……
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