公告日期：2024-03-09

债券代码:127058 债券简称：科伦转债
长江证券承销保荐有限公司

关于“科伦转债”

2024年第二次临时受托管理事务报告

债券受托管理人

（中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层）

2024年3月


重 要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《可转换公司债券受托管理协议》、《四川科伦药业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》及其它相关信息披露文件以及四川科伦药业股份有限公司（以下简称“发行人”、“科伦药业”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“受托管理人”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为长江保荐所作的承诺或声明。在任何情况下，未经长江保荐书面许可，不得用作其他任何用途，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，长江保荐不承担任何责任。


一、本期债券基本情况

经中国证监会“证监许可[2022]255 号”文核准，公司于 2022 年 3 月 18 日
公开发行了 3,000 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 300,000.00
万元。

经深交所“深证上[2022]356 号”文同意，公司 300,000.00 万元可转换公司
债券于 2022 年 4 月 20 日在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“科伦转债”，
债券代码“127058”。

二、“科伦转债”的基本情况

1、可转换公司债券简称：科伦转债

2、可转换公司债券代码：127058

3、可转换公司债券发行量：300,000.00 万元（3,000 万张）

4、可转换公司债券上市量：300,000.00 万元（3,000 万张）

5、可转换公司债券上市地点：深圳证券交易所

6、可转换公司债券上市时间：2022 年 4 月 20 日

7、可转换公司债券存续的起止时间：2022 年 3 月 18 日至 2028 年 3 月 17
日

8、可转换公司债券转股的起止时间：本次发行的可转债转股期自可转债发
行结束之日（2022 年 3 月 24 日）满六个月后的第一个交易日（2022 年 9 月 26
日）起至可转债到期日（2028 年 3 月 17 日）止（如遇法定节假日或休息日延至
其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。

三、本期债券重大事项

长江保荐作为本期债券的保荐机构、主承销商和受托管理人，现将本期债券重大事项具体情况报告如下：

（一）提前赎回“科伦转债”


1、触发赎回情形

自 2024 年 2 月 19 日至 2024 年 3 月 8 日，公司股票价格已有 15 个交易日
的收盘价不低于“科伦转债”当期转股价格（即 16.04 元/股）的 130%（含 130%，即 20.85 元/股），已触发“科伦转债”的有条件赎回条款。

2、赎回价格及赎回价格的确定依据

根据募集说明书中关于有条件赎回条款的相关约定，赎回价格为 100.02 元/
张（含息税）。具体计算方式如下：

当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365

IA：指当期应计利息；

B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；

t：指计息天数，即从上一个付息日（2024 年 3 月 18 日）起至本计息年度赎
回日（2024 年 4 月 1 日）止的实际日历天数为 14 天（算头不算尾）。

当期利息 IA=B×i×t/365=100×0.60%×14/365=0.02 元/张；

赎回价格=债券面值+当期利息=100+0.02=100.02 元/张；

扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准的价格为准。公司不对持有人的利息所得税进行代扣代缴。

3、赎回对象

截至赎回登记日（2024 年 3 月……
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