公告日期：2024-04-24

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于华明电力装备股份有限公司

2023 年度持续督导定期现场检查报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构”）作为华明电力装备股份有限公司（以下简称“华明装备”或“公司”）2021年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对华明装备进行了持续督导现场检查工作，报告如下：
保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责 被保荐公司简称：华明装备
任公司

保荐代表人姓名：秦丹 联系电话：021-33389802

保荐代表人姓名：虞校辉 联系电话：021-33388600

现场检查人员姓名：秦丹
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2024年4月19日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；查阅公司三会记录和文件等

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行 √
职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 √
露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 √
程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅了内部审计部门和审计委员会相关资料等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门

（如适用） √

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审

计部门（如适用） √

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部

门提交的工作计划和报告等（如适用） √

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作

进度、质量及发现的重大问题等（如适用） √

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况

进行一次审计（如适用） √

8. 内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委

员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） √

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委

员会提交年度内部审计工作报告（如适用） √

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制

评价报告（如适用） √

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了

完备、合规的内控制度 √

（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度和信息披露相关文件等

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 ……
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